证券公司基本完成场外配资清理 5754 个账户被清理及相关处罚情况

<炒股配资门户>证券公司基本完成场外配资清理 5754 个账户被清理及相关处罚情况

截至目前，证券公司已基本完成相关清理工作，共清理5754个场外配资账户，其中12%的账户采用销户方式清理。张新燕 澎湃资料图

11月6日，证监会宣布，券商场外配资清理基本完成，不过，目前场外配资活动也出现了变换花样与手法的情形。

另一方面，因场外配资清理不力，证监会又对7家机构开出罚单：对中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施；对深圳市融通资本财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施；对富安达基金管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、北京干石创富资本管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。

12%销户清理

根据证监会披露，截至目前，证券公司已基本完成场外配资相关清理工作，共清理5754个账户，其中12%的账户采用销户方式清理，其他账户均采用合法合规方式承接。

今年9月初，证监会下发通知，敲定对场外违法违规配资的清理整顿工作设定最后的时间表，要求清理整顿工作原则上应于9月30日前完成；对于个别存量较大的公司，不得晚于10月底前完成。

此前，证监会明确，可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式【注：会计名词，指通过手工调帐方式，在一个帐目上减去（资金或股票）即为红冲证监会查配资，在另一个或者同一个或多个帐目添加同样的资金或股票即为蓝补。这些年几乎看不到了，偶尔会在银行或券商那出现。实际上就是手工修改数据，会计的借贷两边做调整，总资产或总量不变，变的只是借贷对应，不需要通过交易方式过户了，不需要到市场卖了，不会造成对二级市场的冲击】划转至同一投资者的账户，或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。

记者此前了解到，多家券商已明确在9月底相继终止了伞形信托的账户外接。同时，有基金子公司开始将账户转接至券商PB系统。

所谓PB系统，相当于券商版“HOMS”系统，是券商设立的私募基金综合托管业务。

机构申辩不成立

事实上，在这场场外配资整顿中，已有多家机构被罚。

8月中旬，证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构（含相关子公司）的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。其中上述7家机构及1家期货公司在10月初被开出罚单。

根据证监会6日通报，日前，部分公司作了申辩。经研究，相关公司申辩理由不成立。

而在9月份，针对场外配资的系统提供商、券商以及民间配资公司，证监会共计开出三张罚单，对配资产业的处罚接近10亿元。

场外配资新手法

虽然频下罚单，但是在股市日渐升温背景下证券公司基本完成场外配资清理 5754 个账户被清理及相关处罚情况，场外配资绝迹仍难。

证监会6日透露，当前场外配资活动出现了新的手法，如利用一人多户、线上转线下、接到私募基金专户等方式从事股票配资活动。

“隐蔽性、欺骗性强，损害投资者合法权益。”证监会重申，股票市场的任何参与者都应当遵守相关法律法规，共同维护市场秩序，依法合规经营，严禁各种形式的非法证券活动。证券公司应当严把开户审核及交易监测关，切实履行“了解你的客户”职责，发现场外配资活动的，应及时停止相关服务并报道监管部门。任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。对继续从事场外配资活动的机构和个人，将依法严肃查处，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。